Unterschiede

Hier werden die Unterschiede zwischen zwei Versionen angezeigt.

--- w24:qm:berichte:auditberichte:03_2020 [2020/07/03 11:05] – [<<Berichtnummer>> <<Inhalt>> <<Datum>>] tlanghoff
+++ w24:qm:berichte:auditberichte:03_2020 [2020/07/21 14:35] (aktuell) – [Auditbericht] tlanghoff
@@ Zeile 1: / Zeile 1: @@
-====== 03/2020 - 445/2011 8.-9.7.2020 ======
+====== 03/2020 - 445/2011 Überwachungsaudit - 8.-9.7.2020 ======
-**Auditor:** T. winkler
+**Auditor:** T. Winkler
 **Co-Auditor:** A. Berndt
@@ Zeile 9: / Zeile 9: @@
 ===== Auditbericht =====
-<<entweder hochladen oder hier reinschreiben>>
+{{w24:qm:berichte:auditberichte:2020_massnahmenliste_twi.docx|Originale Maßnahmenliste vom Überwachungsaudit 2020 (siehe unten aktuellen Fortschritt)}}
-Ist ein Nachaudit erforderlich? ja/nein => Verlinkung zum Nachaudit:
+Ist ein Nachaudit erforderlich? <del>ja</del>/__nein__ => Verlinkung zum Nachaudit:
 ===== Maßnahmenliste =====
-^ Typ  ^ Abweichung (A)/ Feststellung(F)/ Verbesserungspotenzial(V)  ^ Ursache  ^ Geplante Korrekturmaßnahme \\ (mit Zuständigkeit und Fälligkeitsdatum - \\ Nutzung des Do-Plugins)  ^ Maßnahme \\ abgeschlossen \\ (Auditor)  ^
+^ Typ  ^ Abweichung (A)/ Feststellung(F)/ Verbesserungspotenzial(V)                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          ^ Ursache  ^ Geplante Korrekturmaßnahme \\ (mit Zuständigkeit und Fälligkeitsdatum - \\ Nutzung des Do-Plugins)  ^ Maßnahme \\ abgeschlossen \\ (Auditor)  ^
+| F    | Der Prozess zur Herstellung der Auftragsdokumentation ist nur teilweise wirksam.\\ \\ Am Beispiel des Auftrages 0839/2020 für den Wagen 3387 7841839-6 vom 07.07.2020 kann für den Test E Bremsstellung P nicht nachvollzogen werden ob das Ergebnis in Ordnung oder nicht in Ordnung ist, weil das entsprechende Kreuz fehlt.                                                                                                                                                                                      |          |                                                                                                     |                                         |
+| F    | Der Prozess zur Durchführung der Betriebsfreigabe ist nur teilweise wirksam. \\ \\ Am Beispiel des Auftrages 0839/2020 für den Wagen 3387 7841839-6 vom 07.07.2020 wurde eine Betriebsfreigabe durchgeführt, obwohl das Ergebnis des Test E nicht nachvollziehbar ist.                                                                                                                                                                                                                                              |          |                                                                                                     |                                         |
+| F    | Der Prozess zur Lagerung der Radsätze ist nur teilweise wirksam. \\ \\ Es werden immer nur jene Radsätze gelagert, die in einer Woche abgearbeitet werden können. Die Trennung zwischen „i.O. – und „n.i.O. – Radsätzen ist nur am Beispiel der GATX Radsätze ersichtlich, denn hier befindet sich von GATX entsprechende Anhänger auf den Radsätzen.                                                                                                                                                               |          |                                                                                                     |                                         |
+| F    | Der Prozess zur Verwendung von geeigneten Arbeits- und Anschlagmittel ist nur teilweise wirksam. \\ \\ Es werden zum Heben von Drehgestellen und anderer Lasten Gurte verwendet, bei denen nicht ersichtlich ist, dass diese regelmäßig überprüft werden.                                                                                                                                                                                                                                                           |          |                                                                                                     |                                         |
+| F    | Der Prozess zur Verwaltung der Mess- und Prüfmittel ist nur teilweise wirksam. \\ \\ Das Bremsprüfgerät mit der Nummer „W-2019/4-X1“ konnte in der Excelliste „PMB_Inventarliste Stand 20200629“ für die Messmittel nicht nachvollzogen werden.                                                                                                                                                                                                                                                                     |          |                                                                                                     |                                         |
+| V    | Die Bewertung der Prozesse Auftragserteilung, Dokumentation und Abrechnung hinsichtlich Effizienz und Effektivität sollte deutlicher dargestellt werden.                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            |          |                                                                                                     |                                         |
+| F    | Der Prozess zur Bewertung der Lieferanten ist nur teilweise wirksam. \\ \\ Am Beispiel Waggon Altenburg kann die Bedeutung der Bewertung 1,9 nur teilweise nachvollzogen werden.                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    |          |                                                                                                     |                                         |
+| V    | Im Instandhaltungsjahresbericht wurden die durchgeführten Instandhaltungsarbeiten aufgelistet. Es sollte für die durchgeführten Fristen und Revisionen die Begriffe genauer definiert werden (welche Fristen und welche Revisionen) wurden durchgeführt.                                                                                                                                                                                                                                                            |          |                                                                                                     |                                         |
+| A    | Der Prozess zur rechtzeitigen Zuführung der Fahrzeuge zur Instandhaltung ist nicht wirksam. \\ \\ Für den Wagen 4085 9506 130-6 konnte die fällige Jahresfrist und auch nicht eine zeitnahe Planung nachgewiesen werden. \\ \\ Für das Fahrzeug 8780 4983 153-9 konnte keine gültige Revision nachgewiesen. Gemäß IH-Unterlagen erfolgte am 15.06.2011 die letzte G4.0 und in 06/2018 sowie 07/2019 eine G 4.3 für 2020 ist ebenfalls eine G4.3 geplant. Dies widerspricht dem gültigen IH-Plan sowie der EBO §32.  |          |                                                                                                     |                                         |
+| V    | Im Stempel Wiederinbetriebnahme sollte die Zeile mit Nutzungseinschränkung angepasst werden, da er irreführende Informationen enthält. („siehe Betriebsfreigabe / Protokolle“ – diese muss jedoch die Funktion III – FIM festlegen).                                                                                                                                                                                                                                                                                |          |                                                                                                     |                                         |
+| V    | Für die durchgeführten und noch geplanten Umrüstungen auf VBKS sollte die CSM Betrachtung unter Berücksichtigung des UIC-Leitfadens für die Änderung des techn. Sollzustands der Fahrzeuge zeitnah nachgeholt werden.                                                                                                                                                                                                                                                                                               |          |                                                                                                     |                                         |
+| V    | Die sicherheitskritischen Komponenten sollten ermittelt und gemäß Vorgaben dokumentiert werden.                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     |          |                                                                                                     |                                         |