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| w24:qm:berichte:risikoberichte:risikomanagement [2022/08/16 11:50] – [Mitgeltende Unterlagen] ddielforder | w24:qm:berichte:risikoberichte:risikomanagement [2022/08/17 11:14] (aktuell) – [Anlagen] mbehnke | ||
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| + | ====== Risikomanagement ====== | ||
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| + | Nachweisdokumente: | ||
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| + | ===== Zweck ===== | ||
| + | Zweck der vorliegenden VA ist die Beschreibung der Vorgehensweise zur Identifizierung, | ||
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| + | ===== Geltungsbereich ===== | ||
| + | Der Geltungsbereich umfasst den Bereich der waggon24 GmbH entsprechend Organigramm. | ||
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| + | ===== Verantwortlichkeiten ===== | ||
| + | GF - Geschäftsführung\\ | ||
| + | LIH - Leiter Instandhaltung \\ | ||
| + | QMB - Qualitätsmanagementbeauftragter\\ | ||
| + | Team - Risikoteam | ||
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| + | ^Aufgaben/ Verfahren | ||
| + | |::: | GF | LIH | QMB | Team | | ||
| + | |Erstellung der Kriterien der Risikobewertung | ||
| + | |Durchführung der Risikobewertung | ||
| + | |Erarbeitung von Maßnahmen | ||
| + | |Prüfung von Maßnahmen | ||
| + | |Genehmigung von Maßnahmen | ||
| + | |Umsetzung von Maßnahmen | ||
| + | |Wirksamkeitskontrolle von Maßnahmen | ||
| + | |Bewertung der Änderung bzgl. der Sicherheit | ||
| + | |Entscheidung über die Signifikanz einer Änderung | ||
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| + | D - Durchführungsverantwortung \\ | ||
| + | I - Information \\ | ||
| + | M - Mitwirkung | ||
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| + | ===== Beschreibung ===== | ||
| + | Die Erstellung der Risikobewertung findet im Risikoteam, um die unterschiedlichen Sichtweisen und Erfahrungen zu kombinieren und eine möglichst umfassende Betrachtung zu gewährleisten. Grundlage für die Erarbeitung und die Dokumentation ist der Risikobericht. Neben einer Beschreibung des Gegenstandes der Risikobewertung, | ||
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| + | Folgen und Ursachen der Gefahr kennzeichnen die gesamte Gefahrenkette und lassen eine Bewertung bzw. einen Ansatzpunkt für Lösungen zu. | ||
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| + | ==== Risikobewertung Management allgemein und IH-Erbringung ==== | ||
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| + | === Gefahren identifizieren und bewerten === | ||
| + | Die Risikobewertung erfolgt schrittweise. Für die Bereiche Personal, materiell technische Ressourcen, Arbeitsumfeld, | ||
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| + | Aus diesen Gefahren werden im zweiten Schritt die wahrscheinlichsten Folgen abgeleitet und im Anschluss bewertet. Die Folgenbewertung erfolgt anhand der jeweiligen Auswirkungen bzw. des Sachschadens auf einer Skala von 1 (unbedeutend) bis 10 (katastrophal), | ||
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| + | ^Stufe ^Auswirkung ^Sachschaden ^Beispiele möglicher Ereignisse ^ | ||
| + | |**10**|**katastrophal** \\ mehrere Tote | > 1.000.000 € | Unfall mit mehreren Toten, \\ Umweltereignisse mit Auswirkungen außerhalb des Betriebsgeländes, | ||
| + | |**9**|**sehr kritisch** \\ ein Todesfall, \\ bleibender Gesundheitsschaden|> | ||
| + | |**8**|**kritisch** \\ bleibender Gesundheitsschaden|> | ||
| + | |**7**|**weniger kritisch** \\ anzeigepflichtiges Umweltereignis|> | ||
| + | |**6**|**gefährlich** \\ Unfall mit Ausfalltagen|> | ||
| + | |**5**|**weniger gefährlich** \\ Unfall ohne Ausfalltage|> | ||
| + | |**4**|**deutlich** \\ leichte Verletzung|> | ||
| + | |**3**|**gering** \\ "Erste Hilfe" | ||
| + | |**2**|**marginal**|> | ||
| + | |**1**|**unbedeutend** \\ Keine Verletzungen|< | ||
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| + | Im dritten Schritt erfolgt die Identifikation möglicher Ursachen der Gefahr. Anschließend erfolgt die Bewertung der Entdeckungswahrscheinlichkeit der Ursache der Gefahr auf einer Skala von 1 (immer) bis 10 (unmöglich). | ||
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| + | ^Stufe ^Entdeckung ^Beschreibung ^ | ||
| + | |**10**|unmöglich|durch Fachpersonal ohne zusätzliche Arbeiten wie komplette Demontage oder Anwendung von Prüfverfahren nicht erkennbar| | ||
| + | |**9**|problematisch|durch Fachpersonal nur durch zusätzliche Arbeiten wie komplette Demontage oder Anwendung von Prüfverfahren erkennbar| | ||
| + | |**7**|aufwändig|durch Fachpersonal nur durch zusätzliche Arbeiten wie teilweise Demontage oder Anwendung von Prüfverfahren erkennbar| | ||
| + | |**5**|mit wenig Aufwand|jederzeit für Fachpersonal mit zusätzlichem Aufwand erkennbar| | ||
| + | |**3**|offensichtlich|jederzeit für Fachpersonal erkennbar| | ||
| + | |**1**|immer|jederzeit für jede Person erkennbar| | ||
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| + | Die Häufigkeit des Auftretens der Gefahr wird anhand einer Skala von 1 (unvorstellbar) bis 10 (immer) bewertet und gibt Aufschluss über das Eintreten der Gefahren gemäß der folgenden Tabelle: | ||
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| + | ^Stufe ^Auftreten ^Häufigkeit im Unternehmen/ | ||
| + | |**10** |immer |bei jedem Vorgang| | ||
| + | |**9** |regelmäßig |wöchentlich einmal oder häufiger| | ||
| + | |**8** |sehr oft |mehr als einmal monatlich| | ||
| + | |**7** |oft |monatlich einmal| | ||
| + | |**6** |häufig |5 < im Unternehmen im Jahr aufgetreten < 12| | ||
| + | |**5** |gelegentlich |1 < im Unternehmen im Jahr aufgetreten ≤ 5| | ||
| + | |**4** |selten |im Unternehmen bereits einmal im Jahr aufgetreten| | ||
| + | |**3** |sehr selten |in der Branche bereits aufgetreten| | ||
| + | |**2** |unwahrscheinlich |Möglichkeit bekannt, im Unternehmen noch nicht aufgetreten| | ||
| + | |**1** |unvorstellbar |Möglichkeit wird ausgeschlossen| | ||
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| + | === Risikobewertung und Akzeptanz === | ||
| + | Das Produkt aus der Folgenbewertung, | ||
| + | Werte unterhalb von 125 sind als **tolerabel** anzusehen, unterhalb von 27 als **vernachlässigbar**. | ||
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| + | **Besonderheit: | ||
| + | Im Einzelfall können auch Gefahren mit geringerer Gesamtbewertung durch das Bewertungsgremium als kritisch eingestuft werden, wenn die Bewertung in einer Kategorie **unerwünscht** hoch ist (Bewertung ≥ 8). | ||
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| + | ^Risiko ^Bewertung ^Beschreibung ^ | ||
| + | |intolerabel |≥ 125|Risiko muss mittels Maßnahmen ausgeschlossen werden| | ||
| + | |unerwünscht |Eingangswert ≥ 8|darf nur akzeptiert werden, wenn eine Risikominderung nicht möglich ist. Zustimmung des Halters notwendig| | ||
| + | |tolerabel |27 ≤ Risiko ≤ 125|akzeptabel bei geeigneter Überwachung des Risikoniveaus und mit Zustimmung des Halters| | ||
| + | |vernachlässigbar |< | ||
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| + | === Maßnahmenentwicklung und -auswahl === | ||
| + | Für die kritischen Gefahren werden Maßnahmen entwickelt, um das ermittelte Risiko zu reduzieren. Für jede angenommene Maßnahmen erfolgt eine erneute Risikobewertung nach demselben Muster für die Punkte Auftretenshäufigkeit und Entdeckungswahrscheinlichkeit. Die Gefahr wird nicht erneut bewertet, da diese durch die Maßnahmen nicht beeinflusst werden kann. | ||
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| + | Führt eine angenommene Maßnahme zu einer Verbesserung der Risikobewertung ist sie potenziell geeignet. Die endgültige Auswahl der geeigneten Maßnahme oder Maßnahmen erfolgt durch das Bewertungsgremium unter Berücksichtigung der Bewertung sowie der Machbarkeit in finanzieller und personeller Hinsicht. Gegebenenfalls bedarf die Umsetzung der Zustimmung des Geschäftsführers. | ||
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| + | Die Maßnahme oder das Bündel aus Maßnahmen, welches durch den Geschäftsführer genehmigt wird, wird einem Verantwortlichen zur Durchführung übertragen. | ||
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| + | === Maßnahmenkontrolle === | ||
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| + | Nach erfolgter Einführung der Maßnahme wird nach einem halben Jahr eine erneute Risikobewertung durchgeführt, | ||
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| + | ===== Mitgeltende Unterlagen ===== | ||
| + | * [[w24: | ||
| + | * Durchführungsverordnung (EU) 2019/779 der Kommission vom 16. Mai 2019 | ||
| + | * Verordnung (EU) Nr. 1078/2012 | ||
| + | * Richtlinie 89/391/EWG des Rates der Europäischen Gemeinschaften vom 12. Juni 1989 | ||
| + | * Richtlinie 2004/49/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 29. April 2009 | ||
| + | * EN 60812 Analysetechniken für die Funktionsfähigkeit von Systemen - Verfahren für die Fehlzustandsart- und -auswirkungsanalyse (FMEA) | ||
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| + | ===== Gültigkeit ===== | ||
| + | ERSTELLT: | ||
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| + | GEPRÜFT UND FREIGEGEBEN: | ||
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| + | ===== Anlagen ===== | ||
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