01/2020 Lieferantenaudit der Rail Cargo Group 08.01.2020 [JMRM-Wiki]

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====== 01/2020 Lieferantenaudit der Rail Cargo Group 08.01.2020 ======
**Auditor:** Hr. Buckentin

**Co-Auditor:**

===== Inhalte des Audits =====
Folgende Inhalte werden von der Rail Cargo Group verlangt:
^ Lfd. Nr.  ^ Bereich/Prozess                                                                                                                                            ^ Vorgabe                                                                                               ^ Ergebnis                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  ^
| 1         | Qualifikation / Zertifizierungen                                                                                                                           | ISO 9001:2015 \\ ECM Zertifizierung \\ VPI Zertifizierung \\ + weitere                                | [[w24:qm:zertifizierung_9001|]]\\ [[w24:qm:zertifizierung_ecm|]]\\ [[https://www.vpihamburg.de/de/werkstaetten/136/waggon24-gmbh?country=&search=waggon24&valid%5Bmonth%5D=1&valid%5Byear%5D=2020|VPI-Begutachtung]]                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      |
| 2         | Hat das Unternehmen eine \\ Betriebshaftpflichtversicherung und eine \\ Umwelthaftpflichtversicherung?                                                     | Wenn möglich in Kopie \\ beigeben!                                                                    | Betriebshaftpflicht: Die Police wurde von der Versicherung noch nicht zugestellt -> wird nachgeholt, sobald eingetroffen \\ Umwelthaftpflichtversicherung: n.v.                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       |
| 3         | Referenzen                                                                                                                                                 | Welche Kunden hat die Firma u.a.?                                                                     | VTG, DB, GATX, ZigsXpress, DB Fahrwegdienste, Dettmer Rail, TXL, u.v.m.                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   |
| 4         | Welche Arbeiten werden ausgeführt, welche Arbeiten / \\ Produktionsprozesse werden bei Unterlieferanten \\ eingekauft?                                     | Auflistung der Arbeiten und \\ der dazugehörigen \\ Qualifikationen / Freigaben / \\ Erlaubnis        | Zulassung für alle Arbeiten an Güterwagen auch Radsatztausch, Instandsetzung der Bremse, etc.\\ \\ Keine Hauptuntersuchungen nach VPI (nur nach Haltervorgaben). Im seltenen Einzelfall sind Wagen mobil nicht instandsetzbar.\\ \\ Schweißarbeiten werden Untervegeben an die Firma Stehr. Zertifikat:                                                                                                                                                                                                                                   |
| 5         | Nach welchen Regelwerken werden \\ Instandsetzungsarbeiten durchgeführt?                                                                                   | DIN , DIN-EN, VPI, TSI                                                                                | VPI, AVV, spezifische Halteranweisungen, eigene interne TW                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                |
| 6         | Wie wird sichergestellt, dass nur nach gültigen \\ Regelwerken gearbeitet wird?                                                                            | Darstellung der Prozesse \\ und der Kontrollverfahren                                                 | derzeit NOCH Mix aus Gruppenlaufwerk und Wissendatenbank (Wiki)\\ ZUKÜNFTIG: zentrale Wissendatenbank, wo nur aktuelle Regelwerke abrufbar sind                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           |
| 7         | Wer ist dafür zuständig?                                                                                                                                   | Name, Qualifikation, Matrix                                                                           | [[w24:qm:funktionsuebertragung:start|aktueller Regelwerksverantwortlicher]]                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               |
| 8         | Wie werden die Mitarbeiter im Unternehmen über \\ Änderungen der Regelwerke, neue Prozesse oder ggf. \\ neue Verfahrensweisen informiert und geschult?     | Auflistung Prozesse, \\ Schulungsnachweise ggf. \\ LEK                                                | 1. zentrale Emailadresse für regelwerksänderungen: regelwerke@waggon24.com\\ 2. alle Änderungen werden in einer Tabelle zusammengetragen und die Relevanz für w24 bewertet\\ 3. wenn relevant, wird die Änderung ins Wiki eingepflegt, bzw. eine Meldung der Änderungen verfasst\\ 4. Mitarbeiter der Zielgruppe müssen Änderung im Wiki eine Lesebestätigung setzen\\ \\ [[w24:qm:prozesse:regelwerke_aktualisieren|]]\\ [[w24:qm:prozesse:unterweisung_regelwerke_durchfuehren]]\\ [[w24:regelwerke:aenderungen:20191223-01]]  |
| 9         | Wie wird der Kunde über erfolgte Arbeiten, festgestellte \\ (zusätzliche) Mängel informiert?                                                               | Prozessbeschreibung, \\ Nachweise, Aufbewahrung \\ der Dokumente                                      | 1. Mitarbeiter erhalten einen Auftrag\\ 2. Zusätzliche Schäden werden in der Dokumentation notiert und an den Kunden gemeldet\\ 3. Archivierung im ERP-System und auf dem Gruppenlaufwerk                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 |
| 10        | Wie wird sichergestellt, dass nach Hersteller / \\ Haltervorgaben gearbeitet wird?                                                                         | Prozessbeschreibung, \\ Regelwerke und \\ Anweisungen Hersteller / \\ Halter                          | 1. Auf dem Auftrag wird angegeben, nach welchen Regelwerken die Instandsetzung erfolgen soll\\ 2. Abweichende Protokolle vom "Standard" werden bei Auftragserteilung an die Monteure mitgeschickt\\ 3. Monteure können auf Regelwerke zugreifen                                                                                                                                                                                                                                                                                           |
| 11        | Wie erfolgt die Freigabe / Wiederinbetriebnahme?                                                                                                           | Prozessbeschreibung, \\ Qualifikation der MA                                                          | ? (Wiederinbetriebnahme erfolgt durch ECM 3 nicht durch Werkstatt)                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        |
| 12        | Wie wird die erfolgte Instandhaltung / Instandsetzung / \\ Reparatur vor Freigabe auf Richtigkeit und Qualität \\ überprüft?                               | Prozessbeschreibung,                                                                                  | 1. Service-Teams führen Endkontrolle der Wagen durch und quittieren dies\\ 2. Fotodokumentation des Einsatzes                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             |
| 13        | Wie wird sichergestellt, dass die Vorgaben für \\ bestimmte Verfahren eingehalten werden \\ (Bremsrevision, Arbeiten an Radlagern etc.)?                   | Prozessbeschreibung, \\ Kontrollverfahren, \\ Qualifikation der MA                                    | Durchführung [[w24:qm:berichte:auditberichte:va_interne_audits|interner Audits]]\\ \\ [[w24:personal:schulungen:start|]]\\ \\ [[w24:personal:qualifikationsmatrix|]]                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  |
| 14        | Überwachung der Qualifikationen der MA                                                                                                                     | Darstellung der \\ Nachweisführung, dass nur \\ taugliche und qualifizierte \\ MA eingesetzt werden.  |                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           |
| 15        | Welche Messmittel und Werkzeuge werden den MA zur \\ Verfügung gestellt? \\ -  Hat jeder MA eigenes Werkzeug? \\ -  Wie erfolgt die Ausgabe / Verteilung?  | Darstellung der Handhabung                                                                            | [[infrastruktur:ausstattungsliste|KFZ-Ausstattungsliste]]\\ \\ [[w24:qm:materielle_ressourcen|]]                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          |
| 16        | Wie wird das Werkzeug gelagert / transportiert? \\ -  Werden Messmittel ordnungsgemäß \\ aufbewahrt?                                                       | Prozessbeschreibung                                                                                   | Messmittel werden in den dafür vorgesehen Transportboxen gelagert                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         |
| 17        | Ist die Lagerung der überwachungspflichtigen \\ Messmittel angemessen?                                                                                     | Darstellung der Handhabung                                                                            | [[w24:qm:messmittel|]]                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    |
| 18        | Wie wird sichergestellt, dass nur geeichtes, kalibriertes \\ und voll funktionsfähige Messmittel , Werkzeuge \\ verwendet werden?                          | Prozessbeschreibung, \\ Nachweis der Prüf und \\ Eichfristen                                          | [[w24:qm:materielle_ressourcen|]]\\ \\ [[w24:qm:messmittel|]]                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             |
| 19        | Gibt es einen Messmittelverantwortlichen im \\ Unternehmen?                                                                                                | Nachweis                                                                                              | [[w24:qm:funktionsuebertragung:start|]]                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   |
| 20        | Wie werden eingekaufte Waren (Bremssohlen, \\ Schrauben, Radsätze etc.) auf Qualität, Vollständigkeit \\ und Unversehrtheit geprüft?                       | Prozessbeschreibung, \\ Kontrollverfahren im \\ Wareneingang                                          | Bei der Entgegennahme wird das eingehende Material vom Mitarbeiter geprüft. Bei Auffälligkeiten wird fehlerhaftes Material durch Fotos dokumentiert und ggf. nicht angenommen.                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            |
| 21        | Wie werden nicht ordnungsgemäße Waren behandelt?                                                                                                           | Prozessbeschreibung, \\ Kontrollverfahren im \\ Wareneingang                                          | Entweder direkt zurückgeschickt oder mit rotem Anhänger als "nicht einbaufähig" deklariert.                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               |
| 22        | Wie wird Verfahren, wenn der Lieferant wiederholt \\ defekte oder minderwertige Ware liefert?                                                              | Prozessbeschreibung, \\ Kontrollverfahren im \\ Wareneingang                                          | Lieferantenliste von Materialien                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          |
| 23        | Ist es möglich, verbaute Waren, Teile \\ zurückzuverfolgen?                                                                                                | Prozessbeschreibung, \\ Darstellung der \\ Nachweisung und \\ Rückverfolgbarkeit                      | ja: Radsätze, Steuerventile, Bremsgestängesteller, Wiegeventile\\ \\ teilweise: Verbrauchsmaterial                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         |
| 24        | Gibt es ein Sperrlager für Materialien, die nicht mehr \\ verwendet werden dürfen und wie werden diese \\ zusätzlich gekennzeichnet?                       | Prozessbeschreibung, \\ Darstellung, Auflistung                                                       | Kennzeichnung der Materialien durch rote Anhänger\\ \\ [[w24:regelwerke:arbeitsanweisungen:arbeitsanweisungen]]                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              |
| 25        | Wo befinden sich die Standorte der Waggon24 GmbH \\ und wo ist die Waggon24 GmbH überall tätig?                                                            | Darstellung                                                                                           | [[https://waggon24.com/de/zertifikate.html]]                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              |
| 26        | Kommunikationsmatrix der Ansprechpartner                                                                                                                   | Erstellung                                                                                            | <service@waggon24.com>\\ 030/577 025 050                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  |
| 27        | Kostendarstellung / Preise                                                                                                                                 | Darstellung                                                                                           | siehe Produktkatalog / Rahmenvertrag                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      |

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===== Auditbericht =====
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Ist ein Nachaudit erforderlich? nein

===== Maßnahmenliste =====
^ Typ      ^ Abweichung (A)/ Feststellung(F)/ Verbesserungspotenzial(V)                                                                                                        ^ Ursache  ^ Geplante Korrekturmaßnahme \\ (mit Zuständigkeit und Fälligkeitsdatum - \\ Nutzung des Do-Plugins)  ^ Maßnahme \\ abgeschlossen \\ (Auditor)  ^
| Hinweis  | Wenn  neue  Bescheinigung  Betriebshaftpflicht   \\ vorliegt, wird diese an RCC-DE übermittelt.                                                                   | ---      | <do 2020-02-28 tlanghoff>Police nachreichen, sobald verfügbar</do>                                                                |                                         |
| Hinweis  | Es wurde vereinbart, dass eine direkte Überprüfung der \\ Arbeitsleistung und Qualität der Waggon24 GmbH durch \\ die RCC-DE stichprobenartig durchgeführt wird.  | ---      | <do 2020-02-28 pwojciechowski>Durchführung eines vor-Ort-Audits mit RCC, Standort ist noch zu vereinbaren</do>                                          |                                         |